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提升企業創新能力 推動高水平科技自立自強
來源： 科技中國
作者：劉雅琦 張麗
日期：
2024-08-31
黨的二十大報告提出到2035年“實現高水平科技自立自強，進入創新型國家前列”的戰略目標。在新一輪科技革命和產業變革深入發展、國際科技合作面臨更大挑戰的背景下，高水平科技自立自強不僅是保障國家經濟安全與產業安全的戰略支撐，也是高質量發展的強勁引擎。企業作為科技創新主體，在組織參與關鍵核心技術攻關、推動產業高質量發展、激活創新體系整體效能方面有著不可替代的作用。加快實現高水平科技自立自強，亟須以企業創新能力提升為必要前提。
一、企業創新能力提升對于加快實現高水平科技自立自強的意義
高水平科技自立自強要求科技能夠實現原創性、引領性技術突破，解決共性技術問題，避免關鍵核心技術受制于人的局面；要求科技能夠轉化為生產力，以創新鏈推動產業鏈高質量發展，以產業鏈促進創新鏈迭代升級；要求以完善創新體系作為重要支撐，從點的突破轉化為系統整體推進，實現整體效能的提升。企業作為關鍵核心技術攻關的組織者和參與者、科技成果轉移轉化的主導者、國家創新體系的核心主體，其創新能力是指企業在面對外部環境不確定性和競爭壓力時，快速獲取外部新知識、開發知識新組合、識別知識新應用，進而產生新技術、新產品、新工藝的綜合能力，創新能力的持續提升意味著技術突破能力、技術應用能力和技術集成能力等能力的系統躍升，對于高水平科技自立自強具有重要意義。
企業創新能力是實現關鍵核心技術突破的重要前提。關鍵核心技術具有高投入、長周期、復雜性、戰略性等特點，往往需要承擔巨大的試錯成本，與此同時，技術突破開辟的新發展空間能夠為企業提供巨大的盈利能力。隨著企業創新主體地位的夯實，企業在產業技術方向研判、路線選擇、要素融通、成果應用、產品集成中的主導作用愈發凸顯，成為關鍵核心技術攻關的主要組織者和參與者。企業的創新能力直接決定了關鍵核心技術突破的能力，成為高水平科技自立自強的重要表征。
企業創新能力是推動產業創新發展的根本保障。企業作為產業的基本構成單元，是科技轉化為生產力的核心載體。企業創新具有外部性，能夠推動提升整個產業的技術水平和生產力水平。企業創新能夠開拓新的產業領域和市場空間，培育新的增長點，帶來新興產業的發展；抑或是催生高附加值的產品和服務，引領產業鏈價值鏈向高端攀升。企業創新能力不僅是自身持續發展的核心引擎，也是產業深度轉型升級的根本動力。
企業創新能力是提升創新體系效能的關鍵要素。企業在技術創新體系中充當聯結者、協調者和集成者作用。企業活躍于經濟和技術主戰場，在感知市場機會、創造市場需求等方面具有天然優勢。立足國家戰略、市場需求和產業發展，企業凝練基礎性技術攻關問題，面向科技革命和產業變革重大方向部署前瞻性科學研究選題，以需求為導向與其他創新主體構建創新網絡，聚集創新要素，開展集成攻關，形成技術相互支撐、學科交叉融合的科技創新共同體、生態體、命運體。企業創新能力的提升意味著提升技術需求闡述、技術協同攻關、技術轉化應用等各環節效率，形成相關主體之間的高效合作、協同演化的創新格局，推動國家創新體系整體效能持續提升。
二、我國企業創新能力現狀分析
關于企業創新能力的分析，已有研究主要從創新內容和創新過程兩類視角出發界定企業創新能力的維度。基于企業創新內容的復雜性日益增加，本文采用過程視角，從創新要素投入、創新活動組織、創新主體產出三方面剖析我國企業創新能力現狀。
（一）創新要素投入情況
一是企業研發經費規模穩步增長。近年來，我國通過不斷優化企業創新環境、完善創新激勵政策、增強企業創新能力等，推動企業不斷提升創新投入水平。企業日益將科技創新作為企業獲取競爭優勢、實現可持續發展的關鍵所在，研發投入持續攀升。企業研發（R＆D）經費從2000年的540.6億元增至2022年的23 878.6億元，2018至2022年間在全社會研發經費支出中占比維持在76.6%～77.6%。
二是企業研發人才擁有量持續提升。從研發人才擁有量看，我國人才總量實現了持續較快提升，從2018年的438.14萬人年增長為2022年的635.36萬人年。其中，企業研發人員全時當量由2018年的342.48萬人年上升到2022年的499.78萬人年。2018—2022年間，企業研發人員全時當量占全國研發人員全時當量比例相對較為穩定，維持在76%～79%。
三是企業基礎研究投入水平不高。從基礎研究經費投入來看，2018—2022年間我國企業研發經費內部支出中基礎研究支出從33.49億元快速增長為174.92億元，占比從0.21%增長至0.73%。2022年我國企業基礎研究投入在基礎研究總投入中占比為8.64%（數據來源：《中國科技統計年鑒》）。雖然隨著科技創新進入“無人區”，領軍企業開展基礎研究的意愿不斷增強，但對比美國、日本等科技創新強國的領軍企業而言仍有不小差距，在一定程度上映射出我國企業創新起步較晚、創新基礎更為薄弱的問題。
（二）創新活動組織情況
隨著創新網絡化特征日益明顯，關鍵核心技術突破往往需要多個創新主體深度協同、融通發展。根據2023年自然指數，全球頂尖高?；蚩蒲性核鶖盗恐忻莱制剑袊咚酱髮W與科研機構的科研水平和能力持續提升，為多主體間開展創新合作、推動企業創新發展提供了充分的前提條件。近年來，企業研發經費外部支出穩步增長，企業對境內研究機構支出從2018年的338.48億元增長至2022年的361.41億元，企業對高校支出增長近三成（數據來源：《中國科技統計年鑒》）。
盡管目前政產學研協同創新格局基本形成，但企業與高校、科研院所之間目標和價值取向存在差異，科技人才評價體系與科研成果的應用轉化不相適應，導致科研人員對企業需求了解不足，不同主體之間較難形成合力?？萍碱I軍企業雖然在科技創新方面顯示出了一定的引領示范作用，但其平臺鏈接作用未能有效發揮。2022年規上企業開展創新合作的比例不足三成，其中，創新合作主要以企業與上下游企業、集團內其他企業之間合作為主（數據來源：《中國科技統計年鑒》）。并且，不同類型創新主體之間的合作不夠深入，尚未形成系統化整體協作態勢。據《2022年中國專利調查報告》，高校與企業創新合作的方式以“為企業提供技術咨詢或技術服務”為主，從事過此類創新服務的高校占比高達95.8%，采用創新聯合體等長期合作方式的比例不足四成，而以技術作價入股開展合作的高校比例為14.2%。
（三）創新主體產出水平
一是企業創新產出規模提升、結構優化。截至2023年底，國內（不含港澳臺）約有42.7萬家企業擁有有效發明專利，同比增長7.2萬家；有效發明專利總量達到290.9萬件，占比首次超過七成（國家知識產權局，2024）。根據《全球創新指數2023》，中國高科技出口占貿易總額比重達到28.0%，位居世界第五，高科技產業發展規模優勢明顯。
二是領軍企業科技創新全球競爭力有待強化。2023年，中國共有142家公司進入《財富》世界500強榜單，占比為28.4%，連續五年位居世界第一位。然而，從行業分布來看，中國企業從事能源、基建、銀行等行業的占比較高，而美國企業在生物醫藥、TMT、高端制造等領域具有明顯優勢，中國高新技術發展水平與美國仍存在差距。根據科睿唯安發布的2023年度《全球百強創新機構》報告，中國企業僅有4家上榜，較2022年（5家）有所下降。截至2024年1月，CB Insights全球獨角獸公司榜單中，中國獨角獸企業有171家，占比13.9%，與美國（53.2%）的差距進一步擴大；從獨角獸企業入榜時間來看，中國每年新入榜企業數量自2021年達到40家的峰值后，下降趨勢較為明顯，2022年和2023年均只有8家企業新入榜。
三是中小企業創新產出質量有待提升。中小企業對經濟環境較為敏感，經營活動較為脆弱，面對技術創新伴隨的不確定性，更傾向于通過“引進—消化—吸收—再創新”的方式降低經營風險，在創新投入方面往往更為謹慎。中小企業在人才、資金、產業資源等方面的不足進一步限制了創新能力的提升。即便是作為中小企業創新排頭兵的專精特新“小巨人”企業，仍存在專利授權率低、技術全球化程度不高的問題。據統計，2022年專精特新“小巨人”企業的發明專利平均授權率為36.03%，是上市公司的1/3；截至2023年7月，專精特新“小巨人”企業平均PCT專利僅為1.65件，近八成企業沒有PCT專利，僅不足0.2%的企業有100件以上的PCT專利申請（數據來源：智慧芽《2022專精特新“小巨人”企業科創能力報告》《2023專精特新“小巨人”企業科創能力報告》）。
三、提升企業創新能力的對策建議
面向高水平科技自立自強的戰略目標，我國企業創新仍存在創新發展相對滯后、主體協同不夠深入、創新引領作用不強等問題，未來應以提升創新主體技術攻關能力為基礎，推動構建協同高效的創新體系，并將持續優化創新環境作為支撐，持續加強企業創新能力建設。
一是強化企業關鍵核心技術攻關能力。按照高水平科技自立自強發展要求，引導科技型領軍企業發揮自身優勢，立足國家戰略、市場需求、產業發展，打造創新要素集聚樞紐，提升創新要素的整合能力和原創技術的策源能力。支持領軍企業加速布局新興產業，謀劃布局未來產業，推動產業轉型升級，持續強化科技創新力、產業引領力和國際競爭力，帶動產業高質量發展。積極發揮中小企業市場適應能力強、創新路徑依賴程度低、經營方式和運行機制靈活的優勢，鼓勵中小企業不斷強化創新能力和市場影響力，走高水平技術創新帶動高質量創業的發展道路。為中小企業創新提供資金、人才、市場等必要條件，打破創新要素壁壘，推動共性技術開放共享平臺和技術服務平臺建設。完善科技型中小企業、高新技術企業、專精特新“小巨人”等科技型企業的梯度培育機制，促進高成長企業健康發展。
二是營造要素融通成果共享創新體系。釋放高校和科研院所創新活力，大力支持高校、科研院所整合科研資源，搭建公共研發服務平臺，面向企業提供專業化的研發服務；推動高校、科研院所科研儀器等科研資源開放共享，賦能企業創新活動。充分發揮中央企業引領帶動作用，從國家戰略、市場需求中凝練技術難題與科學問題，推動產學研用各類主體建立深度合作關系。支持國內具有技術引領能力、產業鏈帶動能力、國際競爭力的科技領軍企業牽頭設立高水平創新聯合體，與相關領域的高校、科研院所、其他企業建立緊密的合作關系和高效的創新機制，合作各方基于關鍵核心技術制定清晰的創新戰略及路線，領軍企業為創新戰略的實施提供資源。持續探索和完善科技創新合作中的利益共享和風險共擔機制，遴選部分創新聯合體作為試點，探索在產學研協同攻關、收益分配激勵、知識產權共享等各方面的體制機制。開展重點應用場景建設，鼓勵龍頭企業開放應用場景，帶動產業鏈上下游企業發展，并對成效顯著的應用場景進行擇優支持。
三是構建鼓勵創新寬容失敗的創新環境。進一步發揮科技創新政策的環境營造功能，為創新活動提供配套措施和基礎保障，實現科技創新政策體系的長效適用。持續推動科技評價改革，在高校和科研院所的評價中綜合考慮產學研合作能力、技術轉移與成果轉化情況、資源開放共享情況等。健全國有企業創新的激勵機制，協調產業發展和保值增值雙重關系，在考核指標中納入中小企業創新合作情況、中小企業技術服務情況等，把前瞻、共性技術研究納入研發經費加計扣除并視作利潤考核。打破創新要素壁壘，加大科技項目、人才計劃等對民營企業的開放力度，增加民營企業在國家重大科技項目中的參與比例。探索科技創新容錯機制，尊重科技創新規律，持續完善科技評價體系，樹立正確的科技創新導向。建立國有資本投資容錯機制，鼓勵面向重點產業鏈上的初創企業發展，發揮政府引導基金和國資國企的規模和信用優勢，通過投資充分調動各類社會資本力量，有效銜接科技—產業—金融，帶動產業鏈整體創新發展。
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